Cụ thể, ngày 29-4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính: tầng 16 và 17, tháp 02, tòa nhà Capital Place, 29 phố Liễu Giai, phường Ngọc Khánh, quận Ba Đình, TP. Hà Nội) với tổng số tiền là 202,5 triệu đồng, trong đó:

Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11-2023 đến tháng 10-2024 chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty);
Ngoài ra, Công ty cổ phần chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 77,5 triệu đồng về hành vi không công bố thông tin đối với các bản án của tòa án nhân dân TP. Hà Nội về việc tranh chấp hợp đồng vay tài sản liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của Công ty.
Được biết, KBSV là một thành viên của Chứng khoán KB và Tập đoàn Tài chính KB (Hàn Quốc), chuyên cung cấp dịch vụ chứng khoán và dịch vụ ngân hàng đầu tư cho các khách hàng gồm doanh nghiệp, nhà đầu tư tổ chức và cá nhân.