Cụ thể, Ngày 22-5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 107/QĐ-XPHC xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (địa chỉ tại tầng 8, số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội) tổng cộng 152,5 triệu đồng vì hai hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Thứ nhất, công ty bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Cụ thể, đối với mã trái phiếu H39CH2123004 do Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment phát hành và mã trái phiếu HQNCH2124005 do Công ty cổ phần Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn phát hành, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu. Hồ sơ này bao gồm cả tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu, trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký.
Thứ hai, công ty bị xử phạt thêm 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Cụ thể, công ty đã báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng hạn đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.
