Vi phạm hoạt động, Chứng khoán Thủ đô bị phạt hơn 150 triệu đồng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News

(GLO)- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC, OTC: CSCJ) do có nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán.

Cụ thể, Ngày 22-5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 107/QĐ-XPHC xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (địa chỉ tại tầng 8, số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội) tổng cộng 152,5 triệu đồng vì hai hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

vi-pham-thi-truong-chung-khoan-cong-ty-co-phan-chung-khoan-thu-do-bi-xu-phat-1525-trieu-dong.jpg
Vi phạm thị trường chứng khoán Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt 152,5 triệu đồng. Ảnh minh họa

Thứ nhất, công ty bị xử phạt 92,5 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

Cụ thể, đối với mã trái phiếu H39CH2123004 do Công ty cổ phần Hưng Thịnh Investment phát hành và mã trái phiếu HQNCH2124005 do Công ty cổ phần Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn phát hành, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu. Hồ sơ này bao gồm cả tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu, trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký.

Thứ hai, công ty bị xử phạt thêm 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật. Cụ thể, công ty đã báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng hạn đối với báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024.

Có thể bạn quan tâm

Khách hàng mua xăng tại Cửa hàng số 4 của Công ty TNHH một thành viên Petrolimex Gia Lai trên đường Tây Sơn, phường Quy Nhơn Nam. Ảnh: Tiến Sỹ

Petrolimex Gia Lai tạm dừng bán xăng dầu qua can và phuy

(GLO)- Sáng 7-3, Phó Giám đốc Công ty TNHH một thành viên Petrolimex Gia Lai Nguyễn Thanh Tâm cho biết: Công ty yêu cầu từ ngày 5- 3, các cửa hàng tạm dừng bán xăng dầu qua can và phuy, đồng thời tăng cường kiểm soát hoạt động bán hàng đối với tất cả các phương thức.

Lãnh đạo Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam công bố và trao quyết định bổ nhiệm Tổng Giám đốc Công ty TNHH một thành viên Cao su Mang Yang.

Công ty TNHH MTV Cao su Mang Yang có Tổng Giám đốc mới

(GLO)- Sáng 4-3, Công ty TNHH một thành viên Cao su Mang Yang (tỉnh Gia Lai) tổ chức hội nghị công bố các quyết định về công tác cán bộ. Dự hội nghị có ông Trần Thanh Phụng - Ủy viên Ban Thường vụ Đảng ủy, Phó Tổng Giám đốc Tập đoàn Công nghiệp Cao su Việt Nam (VRG).

Trách nhiệm mới là điều ở lại lâu dài…

Trách nhiệm mới là điều ở lại lâu dài…

(GLO)- Trong bối cảnh kinh tế nhiều biến động, khi yêu cầu tăng trưởng ngày càng gắn chặt với chuẩn mực phát triển bền vững của doanh nghiệp, trách nhiệm người đứng đầu doanh nghiệp được nhìn nhận như một thước đo dài hạn.

null