Cụ thể, qua kết quả kiểm tra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định trong khoảng thời gian từ ngày 2-8-2021 đến ngày 28-1-2022, ông Nguyễn Việt Hà (tại địa chỉ số 68 phố Linh Lang, quận Ba Đình, Hà Nội) đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu GKM nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu này.
 |
| Nhà máy nhôm Khang Minh thuộc Khang Minh Group |
Trong khoảng thời gian nói trên, cổ phiếu GKM đã tăng từ 8.220 đồng lên 39.410 đồng/cổ phiếu, tức tăng hơn 379%.
Từ kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật do thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định ông Nguyễn Việt Hà không có khoản thu trái pháp luật. Do đó, ngày 21-12-2023, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định chỉ xử phạt vi phạm hành chính ông Nguyễn Việt Hà về hành vi thao túng thị trường chứng khoán 1,5 tỷ đồng.
Ngoài ra, ông Hà còn phải áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, bao gồm: bị cấm giao dịch chứng khoán và bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 9-10-2023.
Trước đó, ngày 10-10, ông Nguyễn Việt Hà bị miễn nhiệm chức vụ thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc.
