Vi phạm thực hiện lệnh giao dịch, một công ty chứng khoán bị phạt

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News
(GLO)- Công ty cổ phần Chứng khoán VIX (mã chứng khoán: VIX) bị phạt hàng trăm triệu đồng do sai phạm quy định về ký quỹ và cho khách đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước căn cứ Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ vừa ra quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VIX (tầng 22, số 52 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội) tổng số tiền 315 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Chứng khoán VIX bị phạt hàng trăm triệu do sai phạm về cho vay margin, cho khách đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền

Chứng khoán VIX bị phạt hàng trăm triệu do sai phạm về cho vay margin, cho khách đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền

Bên cạnh đó, công ty này còn bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Biến động cổ phiếu VIX 3 tháng trở lại đây, hiện có giá 17.200 đồng/cổ phiếu. Nguồn: Fireant

Ngoài ra, Công ty VIX còn bị phạt 40 triệu đồng khi bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, trong đó bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty.

Có thể bạn quan tâm

Công bố 17 thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực hộ tịch

Công bố 17 thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực hộ tịch

(GLO)- UBND tỉnh vừa ban hành Quyết định số 95/QĐ-UBND về việc công bố danh mục gồm 17 thủ tục hành chính được sửa đổi, bổ sung trong lĩnh vực hộ tịch thuộc phạm vi giải quyết của các cơ quan quản lý cơ sở dữ liệu hộ tịch điện tử; UBND các huyện, thị xã, thành phố.

Theo dự thảo, thời gian hoạt động của xe vệ sinh môi trường trên địa bàn thành phố Pleiku từ 22 giờ đến 6 giờ ngày hôm sau. Ảnh L.N

Lấy ý kiến thời gian hoạt động của xe vệ sinh môi trường, xe chở vật liệu xây dựng trong đô thị

(GLO)- Sở Giao thông-Vận tải vừa có Công văn số 289/SGTVT-QLVTPTNL lấy ý kiến góp ý và đăng tải dự thảo quyết định quy định thời gian hoạt động của xe vệ sinh môi trường, xe ô tô chở vật liệu xây dựng, phế thải rời trong đô thị trên địa bàn tỉnh Gia Lai.