Vi phạm thực hiện lệnh giao dịch, một công ty chứng khoán bị phạt

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News
(GLO)- Công ty cổ phần Chứng khoán VIX (mã chứng khoán: VIX) bị phạt hàng trăm triệu đồng do sai phạm quy định về ký quỹ và cho khách đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước căn cứ Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ vừa ra quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VIX (tầng 22, số 52 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội) tổng số tiền 315 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Chứng khoán VIX bị phạt hàng trăm triệu do sai phạm về cho vay margin, cho khách đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền

Chứng khoán VIX bị phạt hàng trăm triệu do sai phạm về cho vay margin, cho khách đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền

Bên cạnh đó, công ty này còn bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Biến động cổ phiếu VIX 3 tháng trở lại đây, hiện có giá 17.200 đồng/cổ phiếu. Nguồn: Fireant

Ngoài ra, Công ty VIX còn bị phạt 40 triệu đồng khi bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, trong đó bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong công ty.

Có thể bạn quan tâm

Khánh thành Bếp ăn tình thương và ra mắt Chi hội Bảo trợ Bệnh nhân nghèo BVĐK Gia Lai

Khánh thành Bếp ăn tình thương và ra mắt Chi hội Bảo trợ Bệnh nhân nghèo BVĐK Gia Lai

(GLO)- Chiều 29-8, tại phường Pleiku, Hội Bảo trợ Bệnh nhân nghèo tỉnh Gia Lai phối hợp với Đảng ủy, Ban Giám đốc Bệnh viện Đa khoa Gia Lai khánh thành Bếp ăn tình thương. Đây là một trong các hoạt động thiết thực, hướng tới kỷ niệm 80 năm Cách mạng tháng Tám và Quốc khánh 2-9.

Gia Lai: Hai em nhỏ góp tiền, gửi tặng người dân Cuba

Gia Lai: Hai em nhỏ góp tiền, gửi tặng người dân Cuba

(GLO)-Thông qua Đoàn phường Hoài Nhơn Đông, hai anh em Trịnh Hồng Vinh (10 tuổi) và Trịnh An Châu (6 tuổi, ở phường Hoài Nhơn Đông) đã ủng hộ 1,6 triệu đồng, được gom góp từ những tờ tiền mệnh giá 1.000 - 2.000 đồng gửi đến đất nước Cuba, kèm theo bức thư tay viết nắn nót...

9 năm, hơn 100 chiếc xe lăn và hành trình trao gửi yêu thương

9 năm, hơn 100 chiếc xe lăn và hành trình trao gửi yêu thương

(GLO)-Hơn 9 năm qua, anh Nguyễn Quốc Việt (SN 1982, phường Quy Nhơn Bắc) đã sửa hơn 100 chiếc xe lăn, xe lắc, xe đạp cũ, xe máy cũ để tặng miễn phí cho người khó khăn. Không nhận tiền, quà, mọi chi phí anh đều tự lo, chỉ mong quà của mình phần nào giúp người bệnh di chuyển dễ dàng, bớt nhọc nhằn…

null