Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 62/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD với tổng số tiền là 942,5 triệu đồng.
Cụ thể, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ khi mở tài khoản cho người có liên quan của Trưởng ban Kiểm soát Công ty.
Phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định hạn chế giao dịch ký quỹ. Công ty đã giải ngân cho vay ký quỹ đối với người có liên quan của Trưởng ban Kiểm soát vào các ngày 17-11-2023, 4-1-2024, 31-1-2024, 29-5-2024, 5-6-2024 và 24-6-2024.
Công ty tiếp tục bị phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong năm 2023 và 2024, tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu của Công ty đã vượt quá tỉ lệ 70% vốn chủ sở hữu.
Chứng khoán HD cũng bị phạt 65 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu quan trọng như báo cáo tài chính năm 2023 và các báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu.
Xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin hoặc công bố thông tin không đúng thời hạn về các tài liệu như báo cáo tài chính bán niên năm 2022 và 2023, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, cùng nhiều tài liệu khác liên quan đến thay đổi hoạt động và quyền sở hữu cổ phần.
Đáng chú ý, Công ty bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai lệch nội dung tại các báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính vào ngày 31-3-2024 và 30-9-2024, trong đó các chỉ tiêu vốn khả dụng và giá trị rủi ro chưa được tính đúng và đầy đủ.
Một hành vi vi phạm khác dẫn đến Công ty bị phạt 275 triệu đồng là không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ. Hồ sơ này thiếu các nội dung quan trọng như giá trị và hiện trạng pháp lý của tài sản, tên tổ chức định giá, và kế hoạch sử dụng nguồn vốn tạm thời nhàn rỗi.
Bên cạnh các mức phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty Chứng khoán HD phải khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo thông tin chính xác đối với các hành vi vi phạm theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
