Công ty cổ phần Chứng khoán HD bị xử phạt nặng với 942,5 triệu đồng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News

(GLO)- Công ty cổ phần Chứng khoán HD bị xử phạt 942,5 triệu đồng vì hàng loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 62/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD với tổng số tiền là 942,5 triệu đồng.

anh-minh-hoa.jpg
Ảnh minh họa

Cụ thể, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ khi mở tài khoản cho người có liên quan của Trưởng ban Kiểm soát Công ty.

Phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định hạn chế giao dịch ký quỹ. Công ty đã giải ngân cho vay ký quỹ đối với người có liên quan của Trưởng ban Kiểm soát vào các ngày 17-11-2023, 4-1-2024, 31-1-2024, 29-5-2024, 5-6-2024 và 24-6-2024.

Công ty tiếp tục bị phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong năm 2023 và 2024, tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu của Công ty đã vượt quá tỉ lệ 70% vốn chủ sở hữu.

Chứng khoán HD cũng bị phạt 65 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu quan trọng như báo cáo tài chính năm 2023 và các báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu.

Xử phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin hoặc công bố thông tin không đúng thời hạn về các tài liệu như báo cáo tài chính bán niên năm 2022 và 2023, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu, cùng nhiều tài liệu khác liên quan đến thay đổi hoạt động và quyền sở hữu cổ phần.

Đáng chú ý, Công ty bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai lệch nội dung tại các báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính vào ngày 31-3-2024 và 30-9-2024, trong đó các chỉ tiêu vốn khả dụng và giá trị rủi ro chưa được tính đúng và đầy đủ.

Một hành vi vi phạm khác dẫn đến Công ty bị phạt 275 triệu đồng là không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ. Hồ sơ này thiếu các nội dung quan trọng như giá trị và hiện trạng pháp lý của tài sản, tên tổ chức định giá, và kế hoạch sử dụng nguồn vốn tạm thời nhàn rỗi.

Bên cạnh các mức phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu Công ty Chứng khoán HD phải khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo thông tin chính xác đối với các hành vi vi phạm theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Có thể bạn quan tâm

Bị truy tố về tội rửa tiền, Shark Bình đối diện khung hình phạt 10-15 năm tù

Bị truy tố về tội rửa tiền, Shark Bình đối diện khung hình phạt 10-15 năm tù

(GLO)- Viện Kiểm sát nhân dân TP. Hà Nội vừa ban hành cáo trạng truy tố gần 200 bị can trong đại án lừa đảo do TikToker Phó Đức Nam (Mr Pips) cầm đầu. Trong đó, ông Nguyễn Hòa Bình (Shark Bình) bị truy tố tội rửa tiền với số tiền liên quan gần 320 tỷ đồng, đối diện khung hình phạt 10-15 năm tù.

Kiểm soát chặt xe tải chở vật liệu

Kiểm soát chặt xe tải chở vật liệu

(GLO)- Lực lượng Cảnh sát giao thông Công an tỉnh Gia Lai tăng cường kiểm tra xe tải, xe đầu kéo chở vật liệu từ đầu nguồn đến các tuyến giao thông trọng điểm nhằm phòng ngừa tai nạn, bảo vệ kết cấu hạ tầng giao thông, nâng cao ý thức chấp hành pháp luật của DN, chủ phương tiện, lái xe.

Điều tra làm rõ thông tin khai thác cát trái phép ở Tuy Phước Bắc

Điều tra làm rõ thông tin khai thác cát trái phép ở Tuy Phước Bắc

(GLO)- Thông tin lan truyền trên mạng xã hội về việc lãnh đạo xã Tuy Phước Bắc “bảo kê” khai thác cát trái phép đã thu hút sự quan tâm của dư luận. Kết quả xác minh bước đầu cho thấy có hành vi khai thác cát trái phép, song chưa có cơ sở xác định việc lãnh đạo địa phương có hành vi như phản ánh.

Nâng hiệu quả phòng, chống tham nhũng

Nâng hiệu quả phòng, chống tham nhũng

(GLO)- Công tác phòng, chống tham nhũng, tiêu cực trên địa bàn tỉnh Gia Lai tiếp tục được triển khai quyết liệt, đồng bộ với nhiều kết quả trong phát hiện, xử lý các vụ việc vi phạm.

null