Vi phạm kiểm soát nội bộ, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News
(GLO)- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI 165 triệu đồng vì các vi phạm trong kiểm soát giao dịch nội bộ.

Theo Quyết định số 894/QĐ-XPHC ngày 13-10 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9-2022 đến tháng 12-2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên thuộc công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch. Do đó, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 125 triệu đồng.

Ngoài ra, Quản lý quỹ SSI bị phạt thêm 40 triệu đồng do bố trí nhân sự là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI là 165 triệu đồng.

Công ty Quản lý quỹ SSI (SSIAM) thành lập vào tháng 8-2007, có địa chỉ trụ sở tại tầng 5, Tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. SSIAM thuộc 100% sở hữu của Công ty cổ phần Chứng khoán SSI. Tổng tài sản quản lý của công ty tính đến thời điểm tháng 9-2023 là hơn 15.773 tỷ đồng.

Có thể bạn quan tâm

Khởi tố “má mì” ở tiệm cắt tóc nam Như Hoa

Khởi tố “má mì” ở tiệm cắt tóc nam Như Hoa

(GLO)- Sáng 4-12, theo nguồn tin của phóng viên, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Gia Lai đã khởi tố vụ án, khởi tố bị can và ra lệnh tạm giam với Nguyễn Thị Kiều Chi (SN 1989, trú tại xã Tuy Phước Đông) về hành vi chứa mại dâm.

Khởi tố thanh niên xin tiền mua ma túy không được liền đập phá nhà cửa.

Gia Lai: Khởi tố thanh niên xin tiền mua ma túy không được liền đập phá nhà cửa

(GLO)- Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Gia Lai vừa khởi tố vụ án, khởi tố bị can và bắt tạm giam đối tượng Trần Xuân Bảo (SN 1996, trú tổ dân phố 11, phường An Phú) để tiếp tục làm rõ, xử lý hành vi sử dụng trái phép chất ma túy theo quy định tại Điều 256a Bộ luật Hình sự.

Lực lượng Công an xử lý nghiêm các trường hợp đăng tải thông tin thất thiệt.

Xử lý nghiêm hành vi tung tin giả giữa thiên tai

(GLO)- Trong đợt mưa lũ vừa qua tại Gia Lai và các tỉnh lân cận, một số đối tượng đã đăng thông tin sai sự thật trên không gian mạng. Phòng An ninh mạng và phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ cao (Công an tỉnh) đã khẩn trương xác minh để “dọn rác” trên mạng xã hội.

null