Vi phạm kiểm soát nội bộ, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News
(GLO)- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI 165 triệu đồng vì các vi phạm trong kiểm soát giao dịch nội bộ.

Theo Quyết định số 894/QĐ-XPHC ngày 13-10 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9-2022 đến tháng 12-2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên thuộc công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch. Do đó, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 125 triệu đồng.

Ngoài ra, Quản lý quỹ SSI bị phạt thêm 40 triệu đồng do bố trí nhân sự là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI là 165 triệu đồng.

Công ty Quản lý quỹ SSI (SSIAM) thành lập vào tháng 8-2007, có địa chỉ trụ sở tại tầng 5, Tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. SSIAM thuộc 100% sở hữu của Công ty cổ phần Chứng khoán SSI. Tổng tài sản quản lý của công ty tính đến thời điểm tháng 9-2023 là hơn 15.773 tỷ đồng.

Có thể bạn quan tâm

1 cá nhân tự ý san ủi hơn 5 ha đất thuộc Ban quản lý rừng phòng hộ Chư Sê quản lý

1 cá nhân tự ý san ủi hơn 5 ha đất thuộc Ban quản lý rừng phòng hộ Chư Sê quản lý

(GLO)- Ngày 12-12, ông Đinh Mạnh Phong-Trưởng Ban Quản lý rừng phòng hộ Chư Sê cho biết: Ban đã có báo cáo gửi cơ quan chức năng về việc 1 cá nhân tự ý đào xới, san ủi đất thuộc thẩm quyền quản lý của đơn vị này ở 4 vị trí của tiểu khu 1049, xã Ayun, huyện Chư Sê với diện tích hơn 5 ha.

Krông Pa tổ chức phiên tòa giả định xét xử bạo lực học đường và bạo lực gia đình

Krông Pa tổ chức phiên tòa giả định xét xử bạo lực học đường và bạo lực gia đình

(GLO)- Trong 2 ngày (7 và 8-12), Hội Liên hiệp phụ nữ huyện Krông Pa (tỉnh Gia Lai) phối hợp với Huyện đoàn, Viện kiểm sát nhân dân huyện, Tòa án nhân dân huyện tổ chức phiên tòa giả định xét xử vụ án hình sự về bạo lực học đường tại xã Ia Dreh và bạo lực gia đình tại xã Ia Rsai.

Đức Cơ: Doanh nghiệp vận tải và cơ sở thu mua ký kết đảm bảo an toàn giao thông

Đức Cơ: Doanh nghiệp vận tải và cơ sở thu mua ký kết đảm bảo an toàn giao thông

(GLO)- Công an huyện Đức Cơ vừa phối hợp với Phòng Cảnh sát giao thông Công an tỉnh tổ chức hội nghị tuyên truyền, ký cam kết chấp hành các quy định về pháp luật trật tự an toàn giao thông đối với các chủ doanh nghiệp hoạt động kinh doanh vận tải, cơ sở thu mua nông sản trên địa bàn.