Vi phạm kiểm soát nội bộ, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt 165 triệu đồng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News
(GLO)- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI 165 triệu đồng vì các vi phạm trong kiểm soát giao dịch nội bộ.

Theo Quyết định số 894/QĐ-XPHC ngày 13-10 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9-2022 đến tháng 12-2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên thuộc công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch. Do đó, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 125 triệu đồng.

Ngoài ra, Quản lý quỹ SSI bị phạt thêm 40 triệu đồng do bố trí nhân sự là nhân viên tư vấn đầu tư, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI là 165 triệu đồng.

Công ty Quản lý quỹ SSI (SSIAM) thành lập vào tháng 8-2007, có địa chỉ trụ sở tại tầng 5, Tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. SSIAM thuộc 100% sở hữu của Công ty cổ phần Chứng khoán SSI. Tổng tài sản quản lý của công ty tính đến thời điểm tháng 9-2023 là hơn 15.773 tỷ đồng.

Có thể bạn quan tâm

Dùng thẻ bảo hiểm y tế của người khác có thể bị phạt ít nhất 40 triệu đồng

Dùng thẻ bảo hiểm y tế của người khác có thể bị phạt ít nhất 40 triệu đồng

(GLO)- Theo hồ sơ thẩm định dự thảo Bộ luật Hình sự sửa đổi vừa được Bộ Tư pháp công bố, người dùng thẻ bảo hiểm y tế (BHYT) giả, thẻ của người khác đi khám-chữa bệnh để hưởng chế độ trái quy định có thể bị phạt ít nhất 40 triệu đồng, tăng gấp đôi so với hiện hành.

Ô tô tông người đi bộ, 1 người nguy kịch

Ô tô tông người đi bộ, 1 người nguy kịch

(GLO)- Sáng 6-5, Phòng Cảnh sát Giao thông, Công an tỉnh Gia Lai đang phối hợp với Công an xã Gào (TP. Pleiku) khám nghiệm hiện trường để làm rõ nguyên nhân vụ tai nạn giao thông khiến 1 người bị thương nặng.

Sau ngày 31-7, tài khoản nghi lừa đảo sẽ bị chặn ngay trước khi giao dịch hoàn tất

Sau ngày 31-7, tài khoản nghi lừa đảo sẽ bị chặn ngay trước khi giao dịch hoàn tất

(GLO)- Theo kế hoạch, sau ngày 31-7-2025, nhóm Big5 ngân hàng (Agribank, Vietcombank, VietinBank, BIDV và MB) sẽ triển khai hệ thống giám sát giao dịch bằng trí tuệ nhân tạo (AI). Các giao dịch chuyển tiền nghi ngờ là hành vi lừa đảo sẽ bị chặn ngay trước khi giao dịch hoàn tất.