Đầu tư thay khách hàng, cựu giám đốc bị tước quyền hành nghề chứng khoán 9 tháng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News
(GLO)-

Ông Đỗ Anh Việt-cựu Giám đốc tư vấn tại Chứng khoán VPS, đã có hành vi đầu tư thay cho khách hàng, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản theo quy định bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán 9 tháng.


Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt (địa chỉ: số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội) 87,5 triệu đồng. Ngoài ra, ông Việt còn bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán 9 tháng.

Để xảy ra sự việc này, Chứng khoán VPS cũng bị phạt 85 triệu đồng

UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với Chứng khoán VPS với số tiền 85 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán.

Lí do là công ty này không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán và từng giữ chức vụ Giám đốc tư vấn tại Chứng khoán VPS. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, ngày 12-11-2021, ông Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với khách hàng; đồng thời có hành vi đầu tư thay cho khách hàng, không đúng quy định về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.

Có thể bạn quan tâm

Đảng viên tiên phong, làng giảm nghèo bền vững.

Đảng viên tiên phong, làng giảm nghèo bền vững

(GLO)- Ở các vùng đồng bào dân tộc thiểu số Tây Gia Lai, hành trình thoát nghèo không bắt đầu từ những khẩu hiệu suông, mà khởi nguồn từ những đảng viên ở thôn, làng - những người dám tiên phong đổi mới, chấp nhận vất vả để làm gương cho dân làng noi theo.

Ðồng hành hỗ trợ người nộp thuế

Ðồng hành hỗ trợ người nộp thuế

(GLO)- Trong bối cảnh nhiều hộ kinh doanh chuyển từ thuế khoán sang kê khai theo chính sách mới, cán bộ, công chức Thuế cơ sở 9 (Thuế tỉnh Gia Lai) đã chủ động bám sát địa bàn, tăng cường tuyên truyền, hướng dẫn và hỗ trợ người nộp thuế. 

Chủ động phòng ngừa cháy rừng ngay từ đầu mùa khô.

Chủ động phòng ngừa cháy rừng ngay từ đầu mùa khô

(GLO)- Bước vào đầu mùa khô, khu vực phía Tây tỉnh Gia Lai bắt đầu tiềm ẩn nguy cơ cháy rừng do thời tiết khô hanh, nắng nóng. Trước tình hình này, các đơn vị chủ rừng và lực lượng chức năng chủ động triển khai sớm các biện pháp phòng - chống cháy rừng.

Gia Lai: Dự án Điện gió Ia Pech và Ia Pech 2 chính thức vận hành thương mại toàn phần

Gia Lai: Dự án Điện gió Ia Pech và Ia Pech 2 chính thức vận hành thương mại toàn phần

(GLO)- Sáng 30-1, tại xã Gào (tỉnh Gia Lai), Công ty cổ phần Đầu tư Năng lượng Xanh Gia Lai (Tập đoàn SPIC) tổ chức Lễ công bố và chúc mừng vận hành thương mại toàn phần (COD) Dự án Điện gió Ia Pech và Ia Pech 2, đánh dấu việc dự án chính thức hòa lưới điện quốc gia với toàn bộ công suất.

null