Vi phạm cơ cấu nhân sự, Quản lý quỹ Chubb Life bị phạt 170 triệu đồng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News

(GLO)- Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life vừa bị xử phạt 170 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ và không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoánthị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life (địa chỉ trụ sở chính: Lô K, tầng 8, tòa nhà Sun Wah Tower, 115 Nguyễn Huệ, quận 1, TP. Hồ Chí Minh) 170 triệu đồng.

anh-minh-hoa.jpg
Ảnh minh họa

Cụ thể, xử phạt Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 1-5-2024 đến ngày 16-9-2024.

Bên cạnh đó, Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life cũng bị phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Công ty đã bố trí 1 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ, đồng thời là người giám sát cấp II của phòng đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho công ty.

Được biết, Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life thành lập vào tháng 10-2013 và là công ty trực thuộc của Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Chubb Việt Nam (Chubb Life).

Hoạt động chính của Công ty Quản lý quỹ Chubb Life là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn chứng khoán tại Việt Nam.

Có thể bạn quan tâm

Một shipper chở hàng hóa che khuất BKS xe bị lực lượng CSGT kiểm tra. Ảnh: Văn Ngọc

Ra đường sợ nhất… shipper

(GLO)- Với đặc thù công việc, nhiều shipper tham gia giao thông thường xuyên sử dụng thiết bị di động hoặc chở hàng hóa cồng kềnh, mất tập trung. Không ít vụ va chạm đã xảy ra tại Gia Lai khiến người dân không khỏi lo âu khi phải “đối đầu” với các shipper.

Tuyên phạt 7 bị cáo đánh bạc qua mạng Internet

Gia Lai: Tuyên phạt 7 bị cáo đánh bạc qua mạng Internet

(GLO)-Ngày 15-10, Tòa án nhân dân tỉnh Gia Lai mở phiên tòa hình sự sơ thẩm, xét xử và tuyên án đối với 7 bị cáo cùng phạm tội “Đánh bạc” với tình tiết "Sử dụng mạng Internet, mạng máy tính, mạng viễn thông, phương tiện điện tử để phạm tội".

Quang cảnh buổi thực tập phương án chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ tại Điểm bến tàu du lịch biển và sinh thái, dịch vụ du lịch (phường Quy Nhơn).

Thực tập phương án chữa cháy và cứu nạn, cứu hộ tại Điểm bến tàu du lịch biển và sinh thái, dịch vụ du lịch

(GLO)-Sáng 15-10, Đội Chữa cháy và CNCH khu vực số 1, Phòng Cảnh sát PCCC và CNCH (Công an tỉnh Gia Lai) phối hợp Công ty TNHH Thương mại Khoáng sản Tấn Phát tổ chức thực tập phương án chữa cháy và CNCH tại Điểm bến tàu du lịch biển và sinh thái, dịch vụ du lịch (phường Quy Nhơn).

Ngân 98 khai gì với công an?

Ngân 98 khai gì với công an?

Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP.HCM đang mở rộng điều tra vụ án sản xuất, buôn bán hàng giả là thực phẩm liên quan đến thương hiệu ZuBu, do Võ Thị Ngọc Ngân (Ngân 98) điều hành.

null