Vi phạm cơ cấu nhân sự, Quản lý quỹ Chubb Life bị phạt 170 triệu đồng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News

(GLO)- Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life vừa bị xử phạt 170 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ và không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoánthị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life (địa chỉ trụ sở chính: Lô K, tầng 8, tòa nhà Sun Wah Tower, 115 Nguyễn Huệ, quận 1, TP. Hồ Chí Minh) 170 triệu đồng.

anh-minh-hoa.jpg
Ảnh minh họa

Cụ thể, xử phạt Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 1-5-2024 đến ngày 16-9-2024.

Bên cạnh đó, Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life cũng bị phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Công ty đã bố trí 1 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ, đồng thời là người giám sát cấp II của phòng đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho công ty.

Được biết, Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life thành lập vào tháng 10-2013 và là công ty trực thuộc của Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Chubb Việt Nam (Chubb Life).

Hoạt động chính của Công ty Quản lý quỹ Chubb Life là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn chứng khoán tại Việt Nam.

Có thể bạn quan tâm

Nhân viên Bưu điện Chư Pưh chiếm đoạt tiền thuế của dân, lãnh 22 năm tù

Nhân viên Bưu điện Chư Pưh chiếm đoạt tiền thuế của dân, lãnh 22 năm tù

(GLO)- Ngày 13-6, Hội đồng xét xử sơ thẩm Tòa án nhân dân tỉnh Gia Lai đã tuyên phạt Nguyễn Thị Hồng Nga (SN 1987, trú tại thị trấn Nhơn Hòa, huyện Chư Pưh) 7 năm tù về tội “Lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản” và 15 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, tổng hình phạt là 22 năm tù.

Bắt đối tượng dùng bả để trộm chó

Bắt đối tượng dùng bả để trộm chó

(GLO)- Chiều 12-6, theo nguồn tin của Báo Gia Lai, Cơ quan Cảnh sát Điều tra Công an tỉnh đang tạm giữ hình sự đối tượng Phan Tân (SN 1980, trú tại phường Trà Bá, TP. Pleiku) để điều tra về hành vi trộm cắp tài sản.

Vận chuyển 270 kg ma túy, 2 bị cáo lĩnh án tù chung thân

Vận chuyển 270 kg ma túy, 2 bị cáo lĩnh án tù chung thân

Sáng 10/6, Tòa án nhân dân tỉnh Lạng Sơn xét xử phiên tòa sơ thẩm đối với các bị cáo: Vy Văn Hẻn (SN 1990, trú tại thôn Ba Sơn, xã Xuất Lễ, huyện Cao Lộc, Lạng Sơn), Hà Thị Nga (SN 1986, trú tại phố Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội) về tội vận chuyển, buôn bán các chất ma túy.

null