Vi phạm cơ cấu nhân sự, Quản lý quỹ Chubb Life bị phạt 170 triệu đồng

Theo dõi Báo Gia Lai trên Google News

(GLO)- Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life vừa bị xử phạt 170 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ và không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 455/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoánthị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life (địa chỉ trụ sở chính: Lô K, tầng 8, tòa nhà Sun Wah Tower, 115 Nguyễn Huệ, quận 1, TP. Hồ Chí Minh) 170 triệu đồng.

anh-minh-hoa.jpg
Ảnh minh họa

Cụ thể, xử phạt Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Công ty không có nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ từ ngày 1-5-2024 đến ngày 16-9-2024.

Bên cạnh đó, Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life cũng bị phạt 85 triệu đồng do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Công ty đã bố trí 1 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là người điều hành quỹ, đồng thời là người giám sát cấp II của phòng đầu tư, phụ trách các hoạt động quản lý đầu tư, thực hiện đầu tư tài chính cho công ty.

Được biết, Công ty TNHH một thành viên Quản lý quỹ Chubb Life thành lập vào tháng 10-2013 và là công ty trực thuộc của Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Chubb Việt Nam (Chubb Life).

Hoạt động chính của Công ty Quản lý quỹ Chubb Life là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn chứng khoán tại Việt Nam.

Có thể bạn quan tâm

Gia Lai: Phạt 19 triệu đồng tài xế ô tô khách vượt rào chắn đường sắt

Gia Lai: Tài xế điều khiển ô tô khách vượt rào chắn đường sắt bị phạt 19 triệu đồng

(GLO)- Ngày 27-6, Trạm Cảnh sát giao thông (CSGT) Tuy Phước (Phòng CSGT Công an tỉnh Gia Lai) mời ông K.V.K. (SN 1964, phường Quy Nhơn Tây) đến làm việc và lập biên bản xử phạt vi phạm hành chính về hành vi điều khiển ô tô khách vượt rào chắn đường ngang khi chắn đang dịch chuyển vào.

Nhanh chóng bắt giữ đối tượng trộm cắp liên tỉnh

Nhanh chóng bắt giữ đối tượng trộm cắp liên tỉnh

(GLO)- Lúc 19 giờ 30 phút, ngày 26-6-2026, Đội Cảnh sát giao thông đường bộ số 2 (Phòng Cảnh sát giao thông Công an tỉnh Gia Lai) phối hợp với Công an phường Hội Phú tiến hành bắt khẩn cấp N.X.B. (14 tuổi, trú tại thôn 2, Ea Kar, tỉnh Đăk Lăk) để điều tra về hành vi trộm cắp tài sản.

Gia Lai xử phạt 53 cơ sở vi phạm an toàn thực phẩm

Gia Lai xử phạt 53 cơ sở vi phạm an toàn thực phẩm

(GLO)- Từ ngày 1-1 đến 24-6-2026, Chi cục An toàn vệ sinh thực phẩm tỉnh Gia Lai đã tổ chức 9 đoàn kiểm tra (4 đoàn kiểm tra liên ngành và 5 đoàn kiểm tra chuyên ngành) tiến hành kiểm tra đột xuất các cơ sở sản xuất, chế biến, kinh doanh thực phẩm trên địa bàn tỉnh.

Cảnh báo hoạt động tổ chức cho người khác xuất nhập cảnh, di cư trái phép

Cảnh báo hoạt động tổ chức cho người khác xuất nhập cảnh, di cư trái phép

(GLO)- Bộ Công an vừa có thông tin cảnh báo về hoạt động tổ chức cho người khác xuất nhập cảnh, di cư trái phép; khuyến cáo người dân về những hậu quả, hệ lụy của việc xuất cảnh, trốn ở lại nước ngoài cư trú, lao động bất hợp pháp, không để các đối tượng xấu dụ dỗ, lôi kéo.

Ngăn chặn những hành trình lạc lối

Ngăn chặn những hành trình lạc lối

(GLO)- Hơn 15 năm gắn bó với công tác an ninh dân tộc ở khu vực phía Tây tỉnh, Đại úy Tô Ngọc Tâm (Phòng An ninh nội địa, Công an tỉnh Gia Lai) đã góp phần ngăn chặn nhiều trường hợp người dân mắc mưu FULRO vượt biên trái phép hoặc tham gia các hoạt động phục hồi FULRO núp bóng tôn giáo.

null